银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金        托管公约（2024 年 12 月调动）                        调动记录            日      期            修改内容                基金照看东谈主：银华基金照看股份有限公司            基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                                       托管公约                            目       录 一、基金托管公约当事东谈主---------------------------------------------- 1 二、基金托管公约的依据、方针和原则---------------------------------- 2 三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查-------------------------- 3 四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 14 五、基金财产的撑执------------------------------------------------- 15 六、指示的发送、阐明及推论----------------------------------------- 18 七、交易及清理交收安排--------------------------------------------- 22 八、基金财富净值筹算和司帐核算------------------------------------- 26 九、基金收益分派--------------------------------------------------- 34 十、基金信息泄漏--------------------------------------------------- 35 十一、基金用度----------------------------------------------------- 37 十二、基金份额执有东谈主名册的登记与撑执------------------------------- 39 十三、基金研究文献档案的保存--------------------------------------- 39 十四、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 40 十五、退却步履----------------------------------------------------- 43 十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理------------------------- 44 十七、走嘴牵涉----------------------------------------------------- 45 十八、争议处治方式------------------------------------------------- 46 十九、托管公约的遵守----------------------------------------------- 47 二十、其他事项----------------------------------------------------- 47 二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 47 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                    托管公约   鉴于银华基金照看股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按摄影关法律法则的端正具备担任基金照看东谈主的经验和能力；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按摄影关法律法则的端正具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金是由银华富兴央企 6 个月封锁运 作夹杂型发起式证券投资基金封锁运作期届满后改名而来；   鉴于银华基金照看股份有限公司拟担任银华富兴央企夹杂型发起式证券投 资基金的基金照看东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任银华富兴央企夹杂 型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的基金份额执有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制 订本托管公约；   除非另有约定，《银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若 有对抗应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募 评释书的端正。 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照看东谈主   称呼：银华基金照看股份有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层   法定代表东谈主：王珠林   耕种日历：2001 年 5 月 28 日   批准耕种机关及批准耕种文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号   组织形貌：股份有限公司   注册老本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                    托管公约   存续期限：执续筹划   研究电话：010-58163000   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准耕种机关及批准耕种文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织形貌：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元   存续时间：执续筹划   筹划边界：收受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱做事；经中 国银行业监督照看机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、方针和原则   （一）缔结托管公约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照看办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金信息泄漏照看办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险照看端正》（以下简称《流动性风险照看端正》）、 《公开召募证券投资基金侧袋机制蛊惑（试行）》、《银华富兴央企夹杂型发起 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他研究端正缔结本托 管公约。   （二）缔结托管公约的方针   本公约的方针是明确基金照看东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑执、投资 运作、净值筹算、收益分派、信息泄漏及彼此监督等相关事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金照看东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、古道信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的整个术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有调换含义；若有对抗应以基金合同为准，并依其要求解释。 三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券 遴荐措施的，基金照看东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金施行投资是否顺应基金合同对于证券遴荐措施的约定进行监督。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板股票、创业板股 票、存托凭证偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通地方股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、政府支执机构债、中期单据、可转机公司 债券（含分离交易的可转机公司债券）、可交换债券等以偏激他中国证监会允许 投资的债券）、财富支执证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 偏激他银行进款）、同行存单、现款、金融繁衍器用（包括股指期货、国债期货 和股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会相关端正）。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                   托管公约   本基金可根据相关法律法则参与融资及转融通证券出借业务，以晋升投资效 率及进行风险照看。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行得当 设施后，不错将其纳入投资边界，其投资比例谨守届时灵验的法律法则和相关规 定。   本基金投资组合比例为：在封锁运作期内，投资股票财富占基金财富的比例 为 60%—100%，其中投资于“央企”主题相关股票不低于非现款基金财富的 80%， 港股通地方股票的投资比例为股票财富的 0%-50%；封锁运作期届满转为绽放式 运作后，本基金的股票财富占基金财富的 60%-95%，其中投资于“央企”主题相 关股票不低于非现款基金财富的 80%，港股通地方股票的投资比例为股票财富的   在封锁运作期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；封 闭运作期届满转为绽放式运作后，每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期 货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应保执不低于基金财富净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   本基金将港股通地方股票投资的比例下限设为零，本基金可根据投资战略需 要或不同建设地市集环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于港股通地方股票或 遴荐不将基金财富投资于港股通地方股票，基金财富并非势必投资港股通地方股 票。   淌若法律法则或中国证监会变更相关投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主 在履行得当设施后，不错调治上述投资品种的投资比例或以变更后的公法为准。   本基金的投资组合谨守以下限制：   （1）在封锁运作期内，投资股票财富占基金财富的比例为 60%—100%，其 中投资于“央企”主题相关股票不低于非现款基金财富的 80%，港股通地方股票 的投资比例为股票财富的 0%-50%；封锁运作期届满转为绽放式运作后，本基金 的股票财富占基金财富的 60%-95%，其中投资于“央企”主题相关股票不低于非 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                   托管公约 现款基金财富的 80%，港股通地方股票的投资比例为股票财富的 0%-50%。封锁运 作期到期前一个月和到期后的一个月内不受前述比例限制；   （2）封锁运作期届满转为绽放式运作后，每个交易日日终在扣除国债期货 合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基 金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共筹算），其市值不向上基金财富净值的 10%；   （4）本基金照看东谈控制理的一起基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共筹算），不向上该证券的 10%，统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的万般财富支执证券的比例，不得向上 基金财富净值的 10%；   （6）本基金执有的一起财富支执证券，其市值不得向上基金财富净值的 20%， 中国证监会端正的迥殊品种除外；   （7）本基金执有的统一（指统一信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券边界的 10%；   （8）本基金照看东谈控制理的一起基金投资于统一原始权益东谈主的万般财富支执 证券，不得向上其万般财富支执证券总共边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时间，淌若其信用等第下落、不再顺应投资措施，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讨教的金额不向上本基金的总 财富，本基金所讨教的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）封锁运作期届满转为绽放式运作后，本基金的基金财富总值不向上基 金财富净值的 140%；封锁运作期内，本基金的基金财富总值不得向上基金财富 净值的 200%；   （12）本基金参与股指期货交易的，需征服下列投资比例限制： 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                托管公约 金财富净值的 10%； 金执有的股票总市值的 20%； 筹算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的研究约定； 不得向上上一交易日基金财富净值的 20%； 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （13）本基金参与国债期货交易的，需征服下列投资比例限制： 金财富净值的 15%； 执有的债券总市值的 30%； 不得向上上一交易日基金财富净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差筹算）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的研究约定； 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （14）本基金参与股指期货或国债期货交易的，封锁运作期内的每个交易日 日终，本基金执有的买入国债期货合约价值、买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得向上基金财富净值的 100%；封锁运作期届满转为绽放式运作后， 在每个交易日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值、买入股指期货合约价 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约 值与有价证券市值之和，不得向上基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；    （15）本基金参与股票期权交易的，需征服下列投资比例限制： 执有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹算； 投资贪图和风险收益特征； 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （16）本基金照看东谈控制理的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金照看东谈控制理的一起投资组合执有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%；统统按照研究指数的组成 比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前 述比例限制；    （17）封锁运作期届满转为绽放式运作后，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值总共不得向上基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停 牌、基金边界变动等基金照看东谈主之外的成分甚至基金不顺应该比例限制的，基金 照看东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约   （18）封锁运作期届满转为绽放式运作后，本基金与私募类证券资管居品及 中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资 要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境 内上市交易的股票合并筹算；   （20）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得向上基金财富净值的 95%；   （21）本基金在封锁运作期内参与转融通证券出借业务的，基金出借证券资 产不得向上基金财富净值的 50%，出借到期日不得向上封锁运作期到期日，中国 证监会招供的迥殊情形除外；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（17）、（18）、（21）项情形之外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金照看东谈主之外的成分甚至基金投 资比例不顺应上述端正投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交易日内进行调治， 但中国证监会端正的迥殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金照看东谈主之外的成分甚至基金投资不顺应第（21）项端正的，基金管 理东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法则另有端正的，从其端正。   本基金投资畅通受限证券，基金照看东谈主应根据中国证监会相关端正进行投资。 基金照看东谈主应制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，驻防流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。   本基金执有证券时间，如发生证券处于畅通受限景色等非基金照看东谈主原因导 致基金投资比例不顺应前述端正的，基金照看东谈主应在上述情形排斥后的 10 个交 易日内调治结束，但中国证监会端正的迥殊情形除外。法律法则另有端正的，从 其端正。   基金照看东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资战略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 开动。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                托管公约      淌若法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，基金照看东谈主在履行得当 设施后，可相应调治投资比例限制端正或以变更后的公法为准，不需经基金份额 执有东谈主大会审议。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当设施后，则本基金投资不再受相关限制。      （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的端正及基金合同的约定对下述基金投 资退却步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金照看东谈主基金投资退却步履进行监督。      根据法律法则的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法则或监管部门取消或变更上述投资退却步履，如适用于本基金，基金 照看东谈主在履行得当设施后，则本基金投资可不再受相关限制或以变更后的公法为 准。   根据法律法则研究从事关联交易的端正，基金照看东谈主和基金托管东谈主应预先以 两边招供的方式彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、施行限制东谈主或与本机构有 其他要紧好坏关系的公司名单偏激更新，并确保所提供名单的真实性、好意思满性、 全面性。名单变更后基金照看东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任 日内按照两边招供的方式阐明已闻名单的变更。名单变更时候以基金托管东谈主发出 阐明的时候为准。淌若基金托管东谈主在运作中严格谨守了监督经由，基金照看东谈主仍 违纪进行交易，并酿成基金财富耗损的，由基金照看东谈主承担牵涉，基金托管东谈主不 承担任何损成仇牵涉。   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主与关联方进行法律法则退却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照看东谈主采选必要措施遮挡该交易的发生， 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法遮挡该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会敷陈，由此酿成的损成仇牵涉由基金照看东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按相关法律法则和交易所公法的端正进行结算，同期 向中国证监会敷陈，基金托管东谈主不承担由此酿成的损成仇牵涉。   （三）基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、 施行限制东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资贪图和投资战略，谨守 基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱推论。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的欢跃，并 按法律法则赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法则的端正及基金合同的约定，对基金照看 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金照看东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法则及行业 措施的、经负责遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金照看东谈主应严格按照交易敌手名单的边界在 银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金照看东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金照看东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此酿成的相应耗损 和牵涉均由基金照看东谈主承担。   基金照看东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后见效，新名单见效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金照看东谈主根据 市集情况需要调治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主阐明，两边共 同协商处治。淌若基金托管东谈主发现基金照看东谈主与不在名单内的银行间市集交易对 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 手进行交易，应实时提醒基金照看东谈主，经提醒后基金照看东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇牵涉。   基金照看东谈主负责对交易敌手的资信限制和交易方式进行限制，按银行间债券 市集的交易公法进行交易，并负责处治因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律牵涉及耗损。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金照看东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照看 东谈主，经提醒后基金照看东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇 牵涉。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法则的端正及基金合同的约定，对基金照看 东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金照看东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的约定， 笃定顺应条件的整个进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应研究端正进行 监督，如基金照看东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行 监督职责，由此酿成的损成仇牵涉均由基金照看东谈主承担。   本基金投资银行进款应顺应如下端正： 签订书面公约，明确基金照看东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户照看、利率照看、支付结算等 的各项端正。   （六）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 限证券研究问题的奉告》等研究法律法则端正。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金              托管公约 股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅通受限证券。 照看东谈主董事会批准的研究基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。 基金投资非公开辟行股票，基金照看东谈主还应提供基金照看东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投 资比例限制情况。   基金照看东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个责任日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时候进行审核。 要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金财富净值的比例、已执有畅通受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时 间等。基金照看东谈主应保证上述信息的真实、好意思满，并应至少于拟推论投资指示前 两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时候进行 审核。 题的奉告》端正，对基金照看东谈主是否征服法律法则进行监督，并审核基金照看东谈主 提供的研究书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权 要求基金照看东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书 面评释，并保留检察基金照看东谈主风险照看部门就基金投资畅通受限证券出具的风 险评估敷陈等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却推论研究指示。因拒 绝推论该指示酿成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何牵涉，并有权敷陈中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据研究法律法则的端正及基金合同的约定，对万般基金 财富净值筹算、万般基金份额净值筹算、万般基金份额累计净值筹算、应收资金 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息泄漏、基金宣传推介 材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   淌若基金照看东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何牵涉。   （八）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违抗法律法则、基金合同和本托管公约的端正，应实时以书面形貌奉告基金照看 东谈主限期纠正。基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照看 东谈主收到奉告后应不才一责任日前实时查对并以书面形貌给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金照看东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在上述端正 期限内纠正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他研究端正，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却推论，立即奉告基金照看东谈主实时改正。如基金 照看东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易设施已经见效的指示违抗法律、行政法 规和其他研究端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即奉告基金照看东谈主，并及 时向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主依摄影关法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金照看东谈主仍违抗法律法则端正、基金合同或托管公约约定的投资退却步履而造 成基金财产耗损的，由基金照看东谈主承担牵涉，基金托管东谈主不承担任何牵涉。   （九）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项， 基金照看东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金照看东谈主有要紧犯法、违纪步履，应实时敷陈中国 证监会，同期奉告基金照看东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金管 理东谈主无朴直原理，拒却、逼迫对方根据本公约端正诳骗监督权，或采选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金              托管公约   （十一）基金照看东谈主应当征服中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法则， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法犯科举止；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与遵法拜谒，提供真实、准确、好意思满客户及受益东谈主府上。 对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和 反恐怖融资监管要乞降里面端正采选必要管控措施。   投资东谈主应向照看东谈主提供法律法则端正的信息府上及身份评释注解文献，配合照看 东谈主完成投资东谈主得当性照看、非住户金融账户涉税信息的遵法拜谒、反洗钱等监管 端正的责任。   （十二）当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘 司帐师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资战略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体公法依摄影关法律法则的端正和基金合同的约定推论。 四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金照看东谈主筹算的万般基金财富净值、各 类基金份额净值、万般基金份额累计净值，根据基金照看东谈主指示办理清理交收且 如碰到问题应实时反馈、相关信息泄漏和监督基金投资运作是否对非公开信息保 密等步履。   基金照看东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑执的基金财富进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金 照看东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在端正时候内复兴基金照看东谈主并改正。   （二）基金照看东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照看、未推论或无故蔓延推论基金照看东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他研究端正时，应实时以书面形貌奉告 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金              托管公约 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到奉告后应不才一责任日前实时查对并以书 面形貌给基金照看东谈主发出回函，评释违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金照看东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关 府上以供基金照看东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在端正时候内复兴基金管 理东谈主并改正等。基金照看东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的耗损。   （三）基金照看东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会 和银行业监督照看机构，同期奉告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国 证监会。基金托管东谈主无朴直原理，拒却、逼迫对方根据本公约端正诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照看东谈主提议 告戒仍不改正的，基金照看东谈主应敷陈中国证监会。 五、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 走运用、刑事牵涉、分派基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东谈主撑执时间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿牵涉。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的好意思满与寂寞。 本公约的约定撑执基金财产。 财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金照看东谈主提供的书面府上中获取到账日 期信息的，应由基金照看东谈主负责与研究当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告并配合基金照看东谈主 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约 采选措施进行催收。由此给基金财产酿成耗损的，基金照看东谈主应负责向研究当事 东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主对此不承担任何牵涉，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额执有东谈主整个。基金召募期产生的利息以注册登记 机构的记录为准。 承诺的执有期限顺应《基金法》、《运作办法》等研究端正后，基金照看东谈主应将 属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托 管东谈主在收到资金当日出具相关评释注解文献，基金照看东谈主在端正时候内，遴聘顺应《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈 中需对基金召募的资金进行阐明，且需对发起资金提供方偏激执有份额进行挑升 评释。出具的验资敷陈由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照看 根据基金照看东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑执和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金照看东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                托管公约   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照看 记结算公司”）上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的 证券账户，账户称呼以施行开立为准。 管东谈主和基金照看东谈主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表 所托管的基金完成与中国证券登记结算公司的一级法东谈主清理责任，基金照看东谈主应 赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算公司的端正推论。 照看东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按研究端正开设、使用 并照看；若无相关端正，则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开设、使用 的端正。   （五）债券托管账户的开设和照看   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理股份有限公司的研究端正，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照看 定，在基金照看东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按研究规 则使用并照看。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的撑执   基金财产投资的研究什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑执，撑执凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的撑执库；也可存入登记结算机构的代撑执库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金照看东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验限制下 的什物证券在基金托管东谈主撑执时间的损坏、灭失，由此产生的牵涉应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行灵验限制的证券偏激他基金财产 不承担撑执牵涉。   （八）与基金财产研究的要紧合同的撑执   除公约另有端正外，基金照看东谈主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应 保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各执有一 份原来的原件。基金照看东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管 东谈主，并在 10 个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑执期限不得低 于法律法则端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金照看东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转变。 六、指示的发送、阐明及推论   基金照看东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东谈主推论基金照看东谈主的投资指示、办理基金名下的资金来回等研究 事项。   基金照看东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照看东谈主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务公法自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被 视为正当灵验指示，纸质指示动作济急方式备用。基金照看东谈主通过深证通金融数 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                      托管公约 据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 独一识别基金 照看东谈主身份，基金照看东谈主应妥善撑执 User ID，对于正确推论基金照看东谈主 User ID 发送的电子指示酿成的任何耗损，基金托管东谈主不承担牵涉。   （一）基金照看东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即见效。淌若授权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话阐明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经 电话阐明的时点为授权文献的见效时候。 权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主流露。   （二）指示的内容 指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及推论的时候和设施   基金照看东谈主发送指示应给与电子指示或传真方式或其他基金照看东谈主和基金 托管东谈主两边共同阐明的方式。   基金照看东谈主应按照法律法则和基金合同的端正，在其正当的筹划权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金照看东谈主不得否定其遵守。但淌若基金照看东谈主已经排除或 编削对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于此 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照看东谈主不承 担牵涉，授权已编削但未奉告基金托管东谈主或未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金照看东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。   对于银行间同行市集债券交易，淌若银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或阻隔，基金照看东谈主应书面奉告基金托管东谈主。   基金照看东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话阐明，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示所 必需的时候， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收的指 令发送截止时候为当日 15:00），并进行电话阐明。对于在上交所固定收益平台 和在深交所轮廓公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔 全额非担保交收的业务，基金照看东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基 金托管东谈主，对于基金照看东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主不 保证当日推论结束并不承担牵涉。由于基金照看东谈主的原因酿成指示传输不足时、 未能留出宽裕的划款时候，甚至资金未能实时到账所酿成的耗损不由基金托管东谈主 承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金照看东谈主的指示，预先奉告基金照看东谈主其名单， 并与基金照看东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据研究内容，纸质指示还需考据印鉴和签章，如有疑问必 须实时奉告基金照看东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行口头一致性审核，即指示 的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金照看东谈主应确保基金托管东谈主在推论指示时基金资金账户有宽裕的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照看东谈主顺应法律法则、基 金合同和本公约的指示不得拖延或蔓延推论。如基金资金头寸不足，基金托管东谈主 立即奉告基金照看东谈主，基金照看东谈主应补足资金并奉告基金托管东谈主持续推论该指示， 如基金照看东谈主补足资金后预留的指示推论时候不足，或者基金照看东谈主补足资金后 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                  托管公约 未奉告基金托管东谈主持续推论指示，基金托管东谈主不保证当日推论结束并不承担牵涉； 如基金照看东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予推论该指示，基金托管东谈主不承担因 未推论该指示酿成耗损的牵涉。终点地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易， 账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中登数据径直处理，无需基金照看东谈主出具划 款指示，若账户余额不足，则基金照看东谈主需在当日 16：00 之前补足资金，不然 酿成基金托管东谈主或基金托管东谈主托管的其他财富耗损的，由基金照看东谈主承担抵偿责 任。   （四）基金照看东谈主发送伪善指示的情形和处理设施   基金照看东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息伪善，指示中伏击信息腌臜不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示伪善，有权拒却推论，并实时指示基金照看东谈主改正后再 赐与推论。如需排除纸质指示，基金照看东谈主应出具书面评释，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则拒却推论指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他研究端正， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却推论，立即奉告基金照看东谈主。   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易设施已经见效的指示违抗法律、行政 法则和其他研究端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即奉告基金照看东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照看东谈主指示推论的处理方法   除本公约约定事由外，基金托管东谈主无朴直原理未能推论或伪善推论基金照看 东谈主指示甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采选措施赐与弥补，给基 金份额执有东谈主酿成耗损的，基金托管东谈主应照章承担相应的牵涉。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金照看东谈主更换被授权东谈主、编削或阻隔对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日奉告基金托管东谈主，同期基金照看东谈主向基金托管东谈主以传真或邮件等两边约 定的形貌发送新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电 话阐明，确保基金托管东谈主收到后，授权文献即见效。基金照看东谈主在尔后三个责任 日内将授权变更奉告原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容统统一致， 若有不一致的，以传真件为准。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约   被授权东谈主变更奉告见效前，基金托管东谈主仍应按原约定推论指示，基金照看东谈主 不得否定其遵守。   基金托管东谈主更换接收基金照看东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个责任日实时通 知基金照看东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在履行监督牵涉后，对推论基金照看东谈主的正当指示对基金财产造 成的耗损不承担抵偿牵涉。 七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券筹划机构   基金照看东谈主应遐想遴荐代理证券买卖的证券筹划机构的措施和设施。基金管 理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹划机构，使用其交易单元动作基金的 专用交易单元。   基金照看东谈主和被选中的证券筹划机构签订《交易单元租用公约》，由基金管 理东谈主提前奉告基金托管东谈主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管东谈主，确 保基金托管东谈主请求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹划机构委用。 基金照看东谈主应根据研究端正对交易单元的使用情况赐与泄漏，并将该等情况及基 金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面形貌奉告基金 托管东谈主。   因相关法律法则或交易公法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和相 关交易公法为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵涉公司结算备付金照看办法》和《证券结算 保证金照看办法》，在每月前 6 个责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与 东谈主的最低结算备付金和结算保证金名额进行重新核算、调治。基金托管东谈主在中国 证券登记结算公司调治最低结算备付金和结算保证金当日，在资金退换表中响应 调治后的最低备付金和结算保证金。基金照看东谈主应预留最低备付金和结算保证金， 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                   托管公约 并根据中国证券登记结算公司笃定的施行最低备付金和结算保证金数据为依据 安排资金运作，调治所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金照看 东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主自己原因在清理上酿成基金财富的耗损，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的耗损；淌若由于基金照看东谈主违抗法律法则、交易公法的端正进 行超买、超卖等原因酿成基金投资清理费事和风险，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金照看东谈主，由基金照看东谈主负责处治，由此给基金酿成的耗损由基金照看东谈主承 担。   基金照看东谈主应采选合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有宽裕的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金照看东谈主 发送的划款指示。   对于场内交易的资金清理交收，若基金照看东谈主未能按时补足结算资金的，基 金托管东谈主应按照中国证券登记结算公司的研究端正办理。因基金照看东谈主未能按时 补足结算资金影响基金财富的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算公司 之间的一级清理，由此给基金财富、基金托管东谈主及基金托管东谈主托管的其他财富造 成的耗损由基金照看东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照看东谈主在平素业务受理渠谈和 指示端正的合理时候内发送的顺应法律法则、本公约的指示不得拖延或拒却推论。 如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此酿成的损 失由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如碰到不可抗力的 情况除外。   （1）资金账方针查对   资金账目由基金照看东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账方针查对 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约   基金照看东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金照看东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金照看东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并纠正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 给基金托管东谈主。基金照看东谈主应酬传递的申购、赎回、转机绽放式基金的数据真实 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金照看 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一绽放日上述研究数据，并保证相关数据的准确、好意思满。 数据和盖印见效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，双 方可协商处治处理方式。基金照看东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究 端正保存。 金照看东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为骄横申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照看东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构照看。 东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时奉告基金照看东谈主采选措施进行催收，由此给基金酿成耗损的，基金 照看东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的耗损。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有宽裕的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；淌若基金托管东谈主未能按时拨付相关款项的，牵涉由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金照看 东谈主的原因酿成，牵涉由基金照看东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金照看东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、接收和阐明方式等除与投资指示调换外，其 他部分另行端正。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算谨守“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定基金托管账户 净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金照看东谈主提供 得当方式，便于基金照看东谈主进行查询和账务照看。当存在基金托管账户净应收额 时，基金照看东谈主应在资金交收日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户； 当存在基金托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金照看东谈主的划款指示将基金托 管账户净应付额划往基金清理账户。   对于基金应收款，基金照看东谈主将实时进行划付并奉告基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应奉告基金照看东谈主。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金照看东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金照看东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。   在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   （五）基金转机 应函告基金托管东谈主并就相关的资金清理和数据传递的时候、设施及托管公约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                    托管公约   （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金融资、融券   如本基金按国度研究端正初次进行融资、融券时，基金照看东谈主应征得基金托 管东谈主欢跃后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要的协助。   （八）基金投资期货   本基金投资期货相关事宜，需基金照看东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署 相关操作公约，并革职公约中的约定推论。 八、基金财富净值筹算和司帐核算   （一）基金财富净值的筹算及复核设施   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指估值日基金财富净值除以该估值日基金份额余额后的数 值。   A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，A 类基金份额和 C 类基金份额的基金财富净值分别除以当日该类基金份额的余额 数目筹算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照看东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。      基金照看东谈主于每个估值日筹算 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金财富净值 及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按端正公告。如遇迥殊情况，经履行适 当设施，不错得当蔓延筹算或公告。   基金照看东谈主每个估值日筹算万般基金财富净值及基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按端正公告。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约   基金照看东谈主应每个估值日对基金财富进行估值，但基金照看东谈主根据法律法则 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照看东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将万般基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主依据基金合同和相关法律法则的端正对外公布。   （二）基金财富估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行进款本息、财富支执证券、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治 最近交易市价，笃定公允价值； 考取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金照看东谈主根据 相关法律、法则的端正进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的含权固 定收益品种（法则另有端正的除外），考取第三方估值基准做事机构提供的相应 品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种， 诳骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间考取第三方估值基准做事机构提 供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分研讨刊行东谈主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，笃定公允价 值； 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的 债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价并加 计每百元税前应计利息动作估值全价。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，笃定 公允价值；   （2）处于未上市时间的有价证券应阔别如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会研究端正 笃定公允价值。 前情况下适用而且有宽裕可利用数据和其他信息支执的估值时间笃定其公允价 值。   （3）对寰宇银行间市集已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法则 另有端正的除外），考取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全 价，基金照看东谈主根据相关法律、法则的端正进行涉税处理(下同)。对于已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（法则另有端正的除外），考取第三方估值基准 做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间考取第三 方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分 研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后 未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交易日后经济环境 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近 交易市价，笃定公允价值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按其所处的市集分别估 值。   （5）本基金执有的回购以摊余成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计 提应收或应付利息。   （6）本基金执有的银行进款和备付金余额以摊余成本列示，按相应利率逐 日计提利息。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与 最近交易日结算价估值。   （8）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日股票期权结算价进行估值， 估值当日无结算价，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易 日结算价估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影关法律法则和行业 协会的相关端正进行估值。   （10）估值筹算中触及港元对东谈主民币汇率的，将依据当日中国东谈主民银行或其 授权机构公布的港元对东谈主民币的中间价为准。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。   （13）相关法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的端正或者未能充分眷注基金份额执有东谈主利益时，应立即奉告 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                  托管公约 对方，共同查明原因，两边协商处治，以约定的方法、设施和相关法律法则的规 定进行估值，以眷注基金份额执有东谈主的利益。   根据研究法律法则，万般基金财富净值筹算、万般基金份额净值筹算和基金 司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基金的基金司帐牵涉方由基金照看东谈主担任， 因此，就与本基金研究的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍 无法达成一问候见的，按照基金照看东谈主对万般基金净值信息的筹算效果按端正对 外赐与公布。   基金照看东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（11）款进行估值时，所酿成的过错不 动作基金财富估值伪善处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所及登记结算公司、证券/期货经 纪机构、进款银行发送的数据伪善、遗漏，或第三方估值机构提供的估值数据错 误、遗漏，研究司帐轨制变化等非基金照看东谈主与基金托管东谈主原因，基金照看东谈主和 基金托管东谈主诚然已经采选必要、得当、合理的措施进行检查，但未能发现该伪善 的，由此酿成的基金财富估值伪善，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵涉。但 基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或放松由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （三）估值伪善的处理方式   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的裂缝酿成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受耗损的，裂缝 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约 的牵涉东谈主应当对由于该估值伪善遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直耗损按下 述“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵涉。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：府上讨教差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主酿成耗损机，估值伪善牵涉方应及 时阿谀各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善牵涉方承担； 由于估值伪善牵涉方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主酿成耗损的，由估 值伪善牵涉方对径直耗损承担抵偿牵涉；若估值伪善牵涉方已经积极阿谀，而且 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善牵涉方应酬更正的情况向研究当事东谈主进行阐明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的牵涉方对研究当事东谈主的径直耗损负责，不合障碍耗损负责， 而且仅对估值伪善的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务， 但估值伪善牵涉方仍应酬估值伪善负责。淌若由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益耗损(“受损方”)，则估值伪善责 任方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求委用不当得利的职权；淌若赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不当 得利返还的总额向上其施行耗损的差额部分支付给估值伪善牵涉方。   （4）估值伪善调治给与尽量规复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因笃定估值伪善的牵涉方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善酿成的耗损 进行评估； 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的牵涉方进行 更正和抵偿耗损；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹算出现伪善时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施珍贵耗损进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 财富价值时； 商阐明后，基金照看东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门端正的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金照看东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金照看东谈主、基金 托管东谈主分别独随即耕种、记录和撑执本基金的全套账册。若基金照看东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照看东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹算和公告的，以基金 照看东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约   基金照看东谈主应当实时编制并对外提供真实、好意思满的基金财务司帐敷陈。月度 报表的编制，基金照看东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成；基金合同见效后，基 金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金照看东谈主应当在三个责任日内，更新基 金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金 照看东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募评释 书。季度敷陈应在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成季度敷陈编制并赐与 公告；中期敷陈应在上半年结果之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度敷陈 应当在每年结果之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度敷陈的财务司帐 敷陈应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合 同见效不足 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。   基金照看东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面奉告基金照看 东谈主。基金照看东谈主在季度敷陈完成当日，将研究敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完成复核。基金照看东谈主在中期敷陈完成当日，将 研究敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复 核。基金照看东谈主在年度敷陈完成当日，将研究敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核。基金照看东谈主和基金托管东谈主之间的上述 文献来回均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照看东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金照看东谈主进行书面或者电子阐明。淌若基金照看东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照看东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约   （八）基金照看东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前向基金托 管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。 九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配比例等具体分成决策见基金照看东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的相关 分成公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；红利再投资方式免收再投资的用度； 日的任一类别基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； 做事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别的每 一基金份额享有同均分派权；   在不违抗法律法则且对基金份额执有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，基 金照看东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可酌情调治以上基金收益分派原则和支付 方式，并于变更实施日前在端正绪论上公告，且不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分派决策 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                托管公约   基金万般基金份额的收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分 配利润、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 泄漏办法》的研究端正在端正绪论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将该基金份额执有东谈主的现款红利转为相应类别的基金份额。红利再投资 的筹算方法，依照登记机构相关业务公法推论。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的端正 或相关公告。 十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金照看东谈主应按法律法则、基金合同的研究端正进行信息泄漏， 拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《流动性风险管 理端正》、《信息泄漏办法》、基金合同偏激他研究端正进行信息泄漏外，基金 照看东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予 守密。   基金照看东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本公约端正 的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所明察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员边界之 内。然而，如下情况不应视为基金照看东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金              托管公约   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏主要包括基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基金 居品府上节录、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈）、临 时敷陈、基金份额执有东谈主大会决议、领悟公告、清理敷陈、参与融资及转融通证 券出借业务的信息泄漏、实施侧袋机制时间的信息泄漏、投资财富支执证券相关 公告、投资国债期货相关公告、投资股指期货相关公告、投资畅通受限证券信息 泄漏、投资股票期权相关公告、投资港股通地方股票相关公告以及中国证监会规 定的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经顺应《中华东谈主民共和国证券 法》端正的司帐师事务所审计后，方可泄漏。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金照看东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、 更新的招募评释书、基金居品府上节录、基金清理敷陈等公开泄漏的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或者电子阐明。   （三）基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏设施   基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，古道信用，严守巧妙。基金照看东谈主负责办理与基金研究的信息泄漏事宜， 对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金照看东谈主赐与公布。   基金照看东谈主应当在中国证监会端正的时候内，将应予泄漏的基金信息通过中 国证监会端正绪论泄漏。根据法律法则应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托 管东谈主将通过端正绪论公开泄漏。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的研究端正出具基金托管情况敷陈。 基金托管东谈主敷陈评释该半年度/年度基金托管东谈主和基金照看东谈主履行基金合同的情 况，是基金中期敷陈和年度敷陈的组成部分。   当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息泄漏：   （1）不可抗力； 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约   （2）基金投资所触及的证券/期货交易所或外汇市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业或港股通临时暂停时；   （3）法律法则端正、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按研究端正须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金照看东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金照看东谈主公告。发生基金合同中端正需要泄漏的事项时， 按基金合同端正公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金照看费的计提比例和计提方法   基金照看费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×1.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金财富净值   基金照看费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照看东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处治。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                  托管公约 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照看东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处治。   （三）销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前一 日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照看东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处治。   （四）在首期支付基金照看费、销售做事费前，基金照看东谈主应向托管东谈主出具 负责函件指定基金照看费、销售做事费的收款账户。基金照看东谈主如需要变更此账 户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更奉告。   （五）基金合同见效以后的与基金相关的信息泄漏用度、基金份额执有东谈主大 会用度、基金合同见效以后的与基金相关的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费、 仲裁费和基金的证券、期货、股票期权等投资地方交易结算用度、基金银行汇划 用度、基金相关账户开户和眷注用度、因投资港股通地方股票而产生的各项合理 用度以及按照国度研究端正不错列入的其他用度由基金照看东谈主和基金托管东谈主根 据研究法则及相应公约的端正，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的名目   基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同见效之前的讼师费、司帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财产中列支。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                     托管公约   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募评释书的端正或相关公告。   （八）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金照看东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激 他研究端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照看东谈主赐与评释解 释，如基金照看东谈主无朴直原理，基金托管东谈主可拒却支付。 十二、基金份额执有东谈主名册的登记与撑执   本基金的基金照看东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑执的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金照看东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑执。基金托管东谈主有权要求基金照看东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金照看东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照看东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应妥善撑执基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于 法律法则端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。若基金照看东谈主或基金托管东谈主 由于自己原因无法妥善撑执基金份额执有东谈主名册，应按研究法则端正各自承担相 应的牵涉。 十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                托管公约   基金照看东谈主应保存基金财产照看业务举止的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关府上。 基金照看东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限撑执。保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金照看东谈主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时以加密方式 或两边欢跃的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同 文本原来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金照看东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金照看东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和伏击合同等，保存期限不低于法律法则端正的最低期限。 十四、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照看东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照看东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金照看经验；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章排除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照看东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金照看东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共执有 10%以上（含 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                托管公约   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金照看东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的新任基金照看东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东谈主所执表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金照看东谈主：新任基金照看东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照看东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金照看东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金照看东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照看东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的研究端正在端正绪论公告；   （6）交代：基金照看东谈主职责阻隔的，基金照看东谈主应妥善撑执基金照看业务 府上，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈控制理基金照看业务的移交手续， 临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时接收。临时基金照看东谈主或新任基金照看 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金照看东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财富承担；   （8）基金称呼变更：基金照看东谈主更换后，淌若原任或新任基金照看东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照看东谈主研究的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章排除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照看东谈主或由单独或总共执有 10%以上（含 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东谈主各自所执表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照看东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的研究端正在端正绪论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照看东谈主 查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财富承担。   （1）提名：淌若基金照看东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新任基金照看东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金照看东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照看东谈主和基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的研究端正在规 定绪论上都集公告。   （三）新任基金照看东谈主或临时基金照看东谈主接收基金照看业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金照看东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的端正持续履行相关职责，并保证不作念出对 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金              托管公约 基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的步履。原任基金照看东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行相关职责时间，仍有权按照基金合同的端正收取基金照看费或基金托管费。 十五、退却步履   托管公约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金照看东谈主不公道地对待其照看的不同基金财产，基金托管东谈主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照看东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金照看东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金照看东谈主、基金托管东谈主对他东谈主流露基金筹划过程中任何尚未按法律 法则端正的方式公开泄漏的信息。   （六）基金照看东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照看东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞， 其高等照看东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事牵涉基金财富，根据基金照看东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的端正进行刑事牵涉的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止： 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金                托管公约   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行适 当设施后，则本基金投资可不再受相关限制。   （十）法律法则和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法则研究 端正，由中国证监会端正退却基金照看东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何防碍。   （二）基金托管公约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的清理 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈； 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金               托管公约   （5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律看法书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈 登载在端正网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的端正。 十七、走嘴牵涉   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的端正或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执 有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿牵涉；因共同步履给基金 财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿牵涉，对耗损的抵偿， 仅限于径直耗损。然而发生下列情况之一的，当事东谈主不错免责： 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金              托管公约 定动作或不动作而酿成的耗损等； 酿成的耗损等。   （二）在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，托管公约或者持续履行的应当持续履行。非走嘴方当事东谈主在职责 边界内有义务实时采选必要的措施，珍贵耗损的扩大。莫得采选得当措施甚至损 失进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非走嘴方因珍贵耗损扩大而支拨 的合理用度由走嘴方承担。   （三）由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现差错，基 金照看东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、得当、合理的措施进行检查，然而未 能发现伪善的，由此酿成基金财产或投资东谈主耗损，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿牵涉。然而基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施排斥或放松由此 酿成的影响。 十八、争议处治方式   各方当事东谈主欢跃，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》研究的一切争 议，如经友好协商、统一未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 生意仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有 效的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有端正，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金照看东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，持续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，眷注基金份额执有东谈主的正当权 益。   《托管公约》受中国法律（不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台湾 地区法律）统领。 银华富兴央企夹杂型发起式证券投资基金              托管公约 十九、托管公约的遵守   两边对托管公约的遵守约定如下：   （一）基金照看东谈主在向中国证监会请求基金召募时提交的托管公约草案，应 经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(章)，公约当事 东谈主两边根据中国证监会的看法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为负责文本。   （二）托管公约自基金合同见效之日起见效。托管公约的灵验期自其见效之 日起至该基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，上报研究监管部门一份，每份 具有同等法律遵守。 二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、研究法律法则等端正协商办理。 二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金照看东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（章），并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。

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